倒查三年 中證協(xié)25問摸底證券業(yè)廉潔從業(yè)情況
證券時報記者 蘇可
監(jiān)管再度出手。
【資料圖】
近期，中國證券業(yè)協(xié)會(下稱“中證協(xié)”)開始對證券公司的廉潔從業(yè)情況進行調(diào)研。根據(jù)證券時報記者從券商人士處獲悉的調(diào)研問卷，中證協(xié)此次對券商的摸底調(diào)研主要圍繞廉潔從業(yè)管理的組織架構(gòu)、機制建設(shè)，以及過去三年員工被內(nèi)部追責的情況展開。此外，中證協(xié)還調(diào)研了解證券公司針對行業(yè)問題、廉潔從業(yè)監(jiān)管措施的觀點和建議。
為進一步提升證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理效能，今年一季度深圳市證券業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)委員會的相關(guān)課題組曾對證券行業(yè)廉潔從業(yè)管理質(zhì)效進行探討。其中，建議暢通監(jiān)管部門與券商之間、同業(yè)之間的員工誠信信息共享渠道，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動；推動券商嚴格將從業(yè)人員是否遵紀守法、誠實守信的信息記錄在誠信信息管理系統(tǒng)，以推進行業(yè)誠信管理體系建設(shè)。
中證協(xié)調(diào)研廉潔從業(yè)
具體來看，中證協(xié)此次向券商下發(fā)的《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問卷》共有25問，主要摸底調(diào)研證券公司是否將廉潔從業(yè)管理目標和總體要求等納入公司章程、領(lǐng)導機制、分管領(lǐng)導、牽頭組織部門及相應(yīng)的員工人數(shù)、合規(guī)管理部門與紀檢監(jiān)察部門在廉潔從業(yè)管理方面的具體分工方式等。
在處罰問責方面，中證協(xié)倒查三年，追溯至2021年，要求證券公司披露因違反證監(jiān)會及中證協(xié)相關(guān)規(guī)定而被內(nèi)部追責的員工人數(shù)；調(diào)研了解證券公司對違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的員工，分別進行不同程度處分的情況及相應(yīng)人數(shù)。
證券公司對離職人員的管理情況，也在此次調(diào)研問卷當中有所呈現(xiàn)。據(jù)悉，中證協(xié)將了解證券公司是否有專門數(shù)據(jù)庫或檔案庫，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。
在機制建設(shè)方面，中證協(xié)將調(diào)研了解證券公司廉潔從業(yè)管理制度名稱、人事體系中的廉潔從業(yè)指標占比情況、2021年至今公司組織開展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專項檢查次數(shù)等。
證券時報記者還注意到，中證協(xié)在問卷中也收集了券商對市場生態(tài)、行業(yè)問題、監(jiān)管方向的看法和建議，比如注冊制下資本市場廉潔文化存在的問題和特征；監(jiān)管部門、自律組織和市場機構(gòu)在廉潔從業(yè)管理方面存在的短板；公司開展廉潔從業(yè)管理工作中的難點以及經(jīng)驗分享。
五大因素剖析違規(guī)行為
近年來，廉潔從業(yè)監(jiān)管趨勢越來越嚴。根據(jù)監(jiān)管披露的多起有關(guān)廉潔從業(yè)罰單顯示，券商被罰的情況主要集中為廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善、廉潔從業(yè)人事管理不到位。比如，廉潔從業(yè)管理制度未覆蓋全部環(huán)節(jié)；在員工離職、晉級、提拔流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。
此外，在具體業(yè)務(wù)上，從業(yè)人員也屢屢觸碰廉潔從業(yè)“紅線”問題。比如，投行人員違規(guī)向他人泄露所獲取的敏感信息以謀取不正當利益；利用項目輔導上市之機違規(guī)投資入股；通過第三方協(xié)議支出等方式謀取不正當利益等。
根據(jù)深圳市證券業(yè)協(xié)會廉潔從業(yè)委員會今年發(fā)布的《關(guān)于當前證券行業(yè)廉潔從業(yè)現(xiàn)狀及改進建議的報告》，可以看到廉潔從業(yè)違規(guī)行為頻發(fā)的原因主要來自五個方面：
一、證券行業(yè)違規(guī)利益大、誘惑大，過往違法違規(guī)成本低；
二、行業(yè)激勵導向偏差，個別從業(yè)人員績效觀扭曲；
三、部分證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度和體系不完善；
四、證券公司內(nèi)部監(jiān)督執(zhí)紀方式有限，缺乏調(diào)查取證的有效手段；
五、行業(yè)誠信管理體系建設(shè)不夠完善，執(zhí)行效果不理想。
加強監(jiān)管及自律管理
為完善廉潔從業(yè)規(guī)則體系，上述報告建議，從“從業(yè)人員、經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)控方面、行政監(jiān)管以及自律管理”三個層面“三管齊下”，打造三位一體的行業(yè)廉潔從業(yè)風險防控體系。
具體來看，在行政監(jiān)管及自律管理方面，一是要完善行業(yè)誠信管理機制，暢通監(jiān)管部門與證券公司、證券同業(yè)之間的員工誠信信息共享渠道，完善誠信信息的查詢程序，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動。同時，開展對證券公司落實《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的檢查力度，要求各證券公司對經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員在經(jīng)營、執(zhí)業(yè)活動中是否遵紀守法、誠實守信的信息和對評價其誠信狀況有影響的其他信息，應(yīng)當嚴格客觀準確地記錄在誠信信息管理系統(tǒng)，積極推進行業(yè)誠信管理體系建設(shè)。二是要加強行業(yè)廉潔風險防控的指導，建議監(jiān)管機構(gòu)加強對證券經(jīng)營機構(gòu)廉潔從業(yè)風險防控工作的指導，督導證券經(jīng)營機構(gòu)提升廉潔自律管理質(zhì)量。推動證券經(jīng)營機構(gòu)配齊配強相關(guān)部門工作人員，將從業(yè)人員廉潔從業(yè)情況納入考核指標和人事選拔中，強化制度對其執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督制約；引導行業(yè)機構(gòu)進一步完善重點業(yè)務(wù)崗位風險準備金和薪酬獎金遞延發(fā)放機制，從薪酬中計提風險準備金，避免相關(guān)人員出于利益沖動觸發(fā)廉潔風險；暢通信訪舉報渠道，明確信訪舉報處理流程以及相關(guān)配套機制。
在經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)控方面，上述報告建議培育廉潔從業(yè)文化；不斷完善內(nèi)部控制機制；抓好廉潔風險防控，加強重點業(yè)務(wù)的監(jiān)控力度。
在從業(yè)人員方面，該報告建議加強從業(yè)人員學習教育，提高廉潔從業(yè)意識；嚴格按章辦事，確保制度流程剛性；加強個人執(zhí)業(yè)規(guī)范，強化監(jiān)督管理。
