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國家金融監(jiān)督管理總局就《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見
來源:財(cái)界網(wǎng) 2023-07-30 12:42:15


【資料圖】

7月28日,據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息,為進(jìn)一步完善銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管規(guī)則,提升銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理水平,國家金融監(jiān)督管理總局起草了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《辦法》),現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。

《辦法》共六章五十條及附錄,主要內(nèi)容包括:一是明確風(fēng)險(xiǎn)治理和管理責(zé)任。明確董事會(huì)、監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理層的責(zé)任,界定三道防線的具體范圍和職責(zé),壓實(shí)分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。二是規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理基本要求。明確銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立操作風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度、操作風(fēng)險(xiǎn)偏好和傳導(dǎo)機(jī)制,建立健全操作風(fēng)險(xiǎn)的管理信息系統(tǒng),培育良好的操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化。三是細(xì)化管理流程和管理工具。要求銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全流程管理。規(guī)定了內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、數(shù)據(jù)安全、業(yè)務(wù)外包管理等操作風(fēng)險(xiǎn)控制、緩釋措施的基本要求,建立操作風(fēng)險(xiǎn)情況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告機(jī)制,應(yīng)用操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫等三大基礎(chǔ)管理工具以及新型工具。四是完善監(jiān)督管理職責(zé)。國家金融監(jiān)督管理總局及其派出機(jī)構(gòu)要檢查評(píng)估銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全性和有效性,行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律和服務(wù)作用。

下一步,國家金融監(jiān)督管理總局將根據(jù)公開征求意見情況,進(jìn)一步修改完善《辦法》并適時(shí)發(fā)布實(shí)施。

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